李建峰

 (黑龙江省科学技术厅 发展计划处,哈尔滨 150001)

摘 要: 作为东北老工业基地的黑龙江省近几年知识产权工作虽然取得了很大成绩，但是与经济发达省份相比，还存在着较大的差距，企业是其中一个薄弱环节，而作为知识、技术相对密集的高新技术企业在实施知识产权战略中尚有较大的提升空间。本文从高新技术企业、产业的基本概念和特点入手，介绍了目前知识产权保护工作面临的形势，指出了黑龙江省企业在知识产权保护工作中存在的主要问题，并提出了针对高新技术企业的对策建议。

关键词:高新技术企业、知识产权、战略、对策建议

提高高新技术企业自主创新能力,建设创新型省份是“十一五”末期和“十二五”期间黑龙江省转变发展方式的重要任务之一，也是振兴东北老工业基地的关键所在。通过实施知识产权战略来加快推进自主创新，积极开发高质量、高附加值的技术创新产品和具有地方特色的自主品牌，是全面提升我省高新技术企业核心竞争力、谋求区域经济又好又快、更好更快发展主动权的必由之路。

一、         基本概念

国际上对高技术企业的界定一般是根据研究与开发经费占销售额的比重或者科学家、工程师在企业员工总数中所占的比重来确定的。美国基金会规定，凡是科学家和工程师占职工总数25%以上，研究开发费用占销售额3.5%以上的企业就是高技术企业，它们生产的产品就是高技术产品。美国学者纳尔逊（R. Nelson）在《高技术政策的五国比较》一书中指出：“所谓高技术产业，是指那些以投入大量研究与开发资金、迅速的技术进步为标志的产业。”英国学者给高技术产业下的定义是：研究与开发费用占销售额4%以上的产业为高技术产业。

2008年4月，我国国家科技部、财政部、税务总局联合下发了新的《高新技术企业认定管理办法》。新办法与过去相比有了较大变化，最主要的是取消地域标准，改为行业标准，而且新认定的高新技术企业都享受国家税收优惠政策，但条件更为严格。《管理办法》第五条规定，高新技术企业是知识密集、技术密集的经济实体。强调了知识和技术在企业中的地位。

总的来看，高技术产业是指那些知识、技术密集度高，发展速度快，具有高附加值和高效益，并具有一定市场规模和对相关产业产生较大波及效果等特征的产业。其中，核心特征是产业的高技术密集度。高技术产业与其他产业相比一般具有很高的技术领先性。这些产业均是以20世纪50年代以来世界新技术革命所取得的那些具有突破性、尖端性技术为基础发展起来的新兴产业。 

高技术产业的定义尽管目前国际上还没有一个权威的界定，各国的看法也不尽相同，但是至少以下三条学术界是认同的：

1、高技术产业必须以投入相当比例的研究开发资金为标志，尽管这个比例各国规定的不同；

2、高技术产业必须具有相当数量的高智力人才；

3、高技术产业的灵魂和推动力是技术创新。

    只有具备了以上三个条件，才能被称为是高技术产业。所以高技术产业是指产业研究开发密度较高的知识密集产业，通常由众多高技术企业群或高技术企业集团所组成。高技术产业是在高技术开发的基础上形成的以技术智力为基本价值的一种具有高投资回报率和高附加值的新兴产业，它的生命力来源于不断创新。

二、         形势背景

2009年我国成功地实现了经济回升向好并取得了令人鼓舞的成绩，其中自主创新功不可没。2010年是国家实施“十一五”规划的收官之年。温家宝总理在刚刚闭幕的十一届全国人大三次会议上所作的《政府工作报告》中指出，今年要抓好的工作之一就是要加快转变经济发展方式，调整优化经济结构，着重强调“要认真贯彻自主创新的方针，全面推进创新型国家建设”，“要大力实施知识产权战略，加强知识产权创造、应用和保护”。如果我们把加快转变经济发展方式，调整经济结构比作一个重物的话，那么，要想将其撬起，就需要自主创新这个支点。

为了全面推进2010年国家知识产权战略实施工作，前不久国家知识产权战略实施部际联席会议28个成员单位共同印发实施《2010年国家知识产权战略实施推进计划》（以下简称《2010年推进计划》）和《2010年中国保护知识产权行动计划》（以下简称《2010年行动计划》）。据悉，《2010年推进计划》在总结2009年战略实施成绩的基础上，紧密结合当前形势和我国发展目标，确定了2010年战略实施的工作重点、包括全面落实《国家知识产权战略纲要》部署，从提升知识产权创造能力、鼓励知识产权转化应用、加快知识产权法制建设、提高知识产权执法水平、加强知识产权行政管理、发展知识产权中介服务、加强知识产权人才队伍建设、推进知识产权文化建设、扩大对外合作等九个方面提出了具体措施。《2010年行动计划》提出了“完善制度、加强执法、突出专项、推进协调、强化宣传、规范管理”二十四字方针，结合实际和各相关部门职能，从知识产权法制建设、审批登记、知识产权行政执法、知识产权司法保护、知识产权执法体制机制建设、知识产权宣传、知识产权培训教育、知识产权国际交流合作、企业知识产权保护、为专利人提供服务等10个方面提出164项具体措施，并明确了牵头和参与部门。总的来看，《2010年推进计划》和《2010年行动计划》针对性强，措施得力，对我国2010年知识产权保护工作的全面开展具有重要指导作用。

三、         存在问题

虽然我省近年来知识产权事业取得了显著成绩，但是随着经济全球化和贸易自由化深入发展，知识产权的地位和作用越来越突出，我省知识产权工作与国内经济、科技发展总体水平还不相适应，仍处于初期发展阶段，与国内发达地区的差距还比较大，具体表现在以下几个方面:

一是总体位次在全国处于中游水平,尚有较大的提升空间。从专利申请量来看，2009年黑龙江省专利申请9014件，居全国第19位，同比增长13%，低于国内平均水平近10百分点。其中，发明专利申请3384件，占37.5%，同比增长11.1%；实用新型专利申请4357件，占48.3%，同比增长12.4%；外观设计专利申请1273件，占14.1%，同比增长21.2%。从专利授权量来看，2009 年共授权专利5079件，同比增长11.0%。其中，发明专利1142件，占22.5%，同比增长54.3%；实用新型专利3212件，占63.2%，同比下降3.7%；外观设计专利725件，占14.3%，同比增长45.3%。由此可见，发明专利占总数的五分之一多，尚有较大的提升空间。

二是企业市场竞争意识和创新能力不强，专利申报数量偏少。2009年我省共有469个企业申请专利2018件，占总量22%，仅为江苏、广东、浙江企业专利申请量的2.8%、3.3%、5.5%。被国家知识产权局授予的国家知识产权示范城市的广东省东莞市2009年企业专利申请量19106件，专利授权量12918件，双双超过我省全省专利的申请量和授权量。我省申请专利的企业仅占全省工业企业的1.5%。企业申报的专利技术存在着“一多一少”的情况：技术模仿多，自主创新少。一些企业的技术基本上是行业的一般技术，对企业的健康快速发展构成了诸多不利。还有一些企业多年没有申报专利，面临着技术空心化的危险。

三是省内缺乏像沿海发达省份的专利骨干高新技术企业。近几年我省虽然涌现出像“九州”、“光宇”、“泰富”、“博实”、“志阳”、“德朗”、“通能”等一批靠知识产权在市场竞争中取胜的高新技术企业，但是无法同经济发达地区的高新技术企业相比。例如，2009年全国企业专利申请量排名位居前列的中兴通讯股份有限公司申请专利达5719件，是我省企业专利申请总量的2.84倍。

四是知识产权制度还没有在高新技术企业中建立起来。目前全省共有国家级高新技术企业402家，省级高新技术企业1875家，特点是数量多、中小企业多、在国内有影响力的大企业少，企业中普遍缺乏信息、资金和专利人才。一些企业存在着“专利三无”现象：无部门、无人员、无投入，不重视知识产权制度在企业中的建立。个别企业既不懂得保护自己，也不懂得保护他人，在缺乏保护自主知识产权意识和能力的同时，也在有意无意地侵犯着他人的知识产权。

五是高新技术企业技术创新能力不强，导致高新技术产业发展相对滞后。据科技统计监测数据显示，2008年我省高新技术产业化指数为30.08%，低于全国50.31%的平均水平，居全国第29位。在东北三省中，吉林排第12位，辽宁列第15位。高新技术企业自主创新能力弱导致了我省高新技术产业化水平长期处于弱势，增长相对缓慢，对提高综合科技进步水平产生一定的负作用。

四、         对策思考

面对国际金融危机的影响、经济全球化的推进、国际范围内新一轮工业化浪潮的兴起和再分工，我省高新技术企业面临的压力将会越来越大，经受的考验将会越来越多。高新技术企业是知识、技术密集的企业，应当在实施知识产权战略中走在全省前列，为其他企业做出表率。具体来说，高新技术企业在今后知识产权工作中应努力在提高认识水平、完善管理制度、建立人才队伍、学习创新方法、构建企业文化等方面下功夫，从企业的实际出发，制定出适合本企业发展的知识产权战略，使知识产权成为企业发展的支撑和动力，不断提高企业的核心竞争力。

    （一）提高认识水平。要提高高新技术企业尤其是企业家对知识产权制度的认识，提高对知识产权信息重要性的认识，把提高对知识产权信息利用和创新能力建设作为企业一项重要工作，切实予以加强。知识产权制度的建立关键在于企业家，而企业家对知识产权制度的认识对企业竞争力的提高又至关重要。优秀企业家具有强烈、先进的技术创新意识，他们勇于探索，富有激情和创造力，风险意识强，具有不断追求更高目标的信念。因此，企业家精神是现代企业技术创新行为不可轻视的内原动力。一般来说，企业核心竞争力也可以看作是两个或者两个以上竞争主体在追求一个或多个竞争对象的过程中所表现出来的实际能力。就竞争对象而言，竞争力是竞争主体对竞争对象的获取力和垄断力。一项发明可以被多人同时使用，但是在一定的国度和区域内只能授予一个主体一项专利权，同其它有形财产相比，专利权是企业的天然竞争对象，谁掌握了专利权，谁就控制了技术制高点，谁就占领了一定的市场份额。

（二）完善管理制度。建立健全高新技术企业内部专利管理制度并使之真正发挥作用，是我省高新技术企业实施知识产权战略的重要内容。企业内部专利管理制度的形成主要包括建立专利管理组织、制定专利管理规则，借助知识产权制度形成一个促进企业内部技术创新的良好环境。企业要把知识产权信息查询、分析纳入技术创新活动的全过程，有条件的企业要建立专门的机构或队伍。高新技术企业应当重视跟踪竞争对手的知识产权申请趋势、权利保护范围，科学地制定新产品开发策略、技术引进和消化吸收策略、竞争与合作策略，优化企业技术创新路线，避免侵权。

（三）建立人才队伍。人才对于企业至关重要，没有人才队伍尤其是没有企业技术研发人才队伍，要想使企业在激烈的市场竞争中站住脚，就是一句空话。高新技术企业要从长计议，重视人才的培养和职工的培训，多渠道、多层次推进知识产权信息服务人才培养，充分发挥继续教育在企业知识产权信息服务人才培养中的作用，为企业技术人员提供在职培训、出国出省交流学习的机会，在数据加工、信息化建设、知识产权分析等领域培养一批高水平的专门人才，不断提高他们的技术水平和业务能力，加快本企业的产品开发和更新换代，提高企业产品的科技含量，使企业产品能够保持较高的市场占有率和竞争力。

（四）学习创新方法。技术创新方法（TRIZ理论）应当是我省高新技术企业科技人员熟知和掌握的方法之一。前苏联解体后，随着科研人才的流动，TRIZ理论首先系统地传入西方，在美、欧、日、韩等国得到了广泛的研究与应用。目前，TRIZ已成为最有效的创新问题求解方法和计算机辅助创新技术的核心理论。自2007年8月，黑龙江省成为国家技术创新方法试点省以来，经过三年的宣传、培训、推广、应用的试点建设，已经取得了初步成效。高新技术企业学习TRIZ理论最主要的是要掌握这一理论的核心思想、主要内容、解题思路和基本法则，尤其要比较熟练地掌握40个发明原理并能够在实践中很好地加以运用，能够在企业的新产品设计中切实体现出TRIZ理论的思想内涵，做到有新意、有创意、有创新。方法的学习不是目的，而是为了企业竞争力的提高，而竞争力提高的重要表现之一是要体现在专利的申报和获得授权上。

（五）构建企业文化。企业文化是企业发展的软实力，是提高企业竞争力不可或缺的重要内容。企业家人格建设是企业文化建设的精髓，也是企业实体的灵魂，更是企业全体员工集体意志的体现。企业文化对技术创新行为的作用是潜移默化的。许多优秀的企业之所以业绩骄人，一个重要的原因是它们包容创新、鼓励创新、弘扬创新，创新已经成为了这些企业价值体系中一个被广泛认同和恪守的信念。总的来看，企业文化对技术创新行为起着较大驱动作用，当前和今后一个时期我省高新技术企业应在以下方面加强企业文化建设：

1、危机意识。比尔.盖茨有一句名言：“微软离破产永远只有3个月”。这种危机感保持了微软的日益进步。

2、追求卓越。海尔集团的经营理念之一就是：要么不干，要干就要争第一，这条理念鞭策着海尔集团的全体员工始终进行创新，不断向更高目标冲刺。

3、敢于向旧范式挑战。管理范式一旦形成，一般是很难改变的。在进行创新时，原有的技术、文化、管理模式、权利和利益框架等都可能成为阻挠创新的障碍，在这种情况下，要有敢于向旧范式挑战的决心和信心。

4、敢冒风险。美国可口可乐公司的董事长戈苏塔曾经说过：“创新需要勇气，如果畏首畏尾、怕冒风险，企业就会永远失去发展的机会。”对于创新活动而言，任何一种保守的、固步自封的企业文化，都必将导致企业因行动迟缓而面临淘汰出局的危险。自信、勇敢地面对风险才是创新者必备的素质。

5、容忍失败。强生公司的创始人吉诺拉·约翰逊曾经指出：“如果我不犯错误，我就绝不决策。”如果一个企业没有接受错误、承担失败的勇气，那么这个企业就不可能有任何创新和突破。企业只有从文化上对创新的失败者给与鼓励和保护，才能保证创新者的积极性和创造性不受到伤害，员工们才能更加情绪饱满地投入创新活动。

五、结束语

风物长宜放眼量。应当看到，在我省高新技术企业中实施知识产权战略绝非是一朝一夕的权宜之计，也绝非是一蹴而就稍加努力就会马上见到成效的事情，而是一项长期艰苦的工作，需要从点滴做起，从自身做起，需要在企业中一项一项地加以落实，日积月累、脚踏实地才能见到成效。高新技术企业只有充分认识到国际金融危机的复杂多变，认识到自主创新是实现企业长远发展的必由之路，不断推进企业知识产权战略的深入实施，才能够为全省经济结构调整找到支点，才能为转变我省经济发展方式开辟路径，在激烈的市场竞争中赢得先机。

参考文献：

[1] 付明星.张静.今年国家知识产权战略实施推进计划确立.中国知识产权报2010年4月14日第一版

[2] 张海志.推进自主创新：找到调整经济结构的支点. 中国知识产权报2010年4月14日第一版

[3] 赵建国.服务经济增长方式转变 实现跨越式发展. 中国知识产权报2010年4月14日第一版

[4] 常城.把握机遇，勇于挑战，实现知识产权工作跨越发展,龙江科技2010年第四期

[5] 唐春.专利制度国际化对专利国际竞争力的影响与评价研究.科学学研究2010年第四期

[6] 国资委出台央企商业秘密保护规定.科技日报2010年4月29日第六版

[7] 东莞创建国家知识产权示范城市.科技日报2010年4月30日第十二版